Komisja Nadzoru Finansowego podjęła decyzję o cofnięciu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej Vestor Dom Maklerski. Termin na zakończenie działalności został ustalony na dwa miesiące. Na brokera została nałożona także kara pieniężna w wysokości 1,7 mln złotych.
Jak podano w komunikacie, podstawą nałożenia sankcji na Dom Maklerski było stwierdzenie naruszenia § 3 i 8 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r., § 3 ust. 1 rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 25 kwietnia 2017 r. oraz zasad uczciwego obrotu.
„(…) naruszenia były związane z prowadzeniem przez Vestor w latach 2016-2017 usługi oferowania instrumentów finansowych. W szczególności dotyczyło to oferowania przez Dom Maklerski, ze świadomością zamieszczenia w warunkach emisji obligacji emitowanych przez FAS Polska sp. z o.o. (następnie przekształcony w FAS Polska SA, dalej FAS), nieprawdziwych informacji dotyczących zobowiązań przeterminowanych. Wynikiem działania Domu Maklerskiego było prowadzenie ofert obligacji z naruszeniem przepisów ustawy o obligacjach a jednocześnie Vestor nie zapewnił prawidłowo działającego systemu nadzoru zgodności działalności z prawem, w związku z czym podmiot naruszył obowiązek firmy inwestycyjnej działania w sposób rzetelny i profesjonalny, zgodnie z zasadami uczciwego obrotu” – czytamy w komunikacie
Komisja stwierdziła także, że Vestor DM nie zapewnił skutecznie działającego systemu zarządzania konfliktem interesów. Vestor miał zawierać kolejne umowy o oferowanie obligacji FAS pomimo świadomości co do niemożności terminowego spłacania zobowiązań przez emitenta oraz występowania zobowiązań przeterminowanych. Dodatkowo, działanie miało służyć realizacji interesów osobistych członków zarządu Vestor.
„Komisja jako szczególnie naganną oceniła okoliczność, że powyższe działania Domu Maklerskiego odbywały się za wiedzą i z inicjatywy osób wchodzących w skład zarządu Vestor, stanowiących jednocześnie skład zarządu emitenta oraz powiązanych z nim kapitałowo. Działanie takie stało w sprzeczności z regulacjami dotyczącymi konfliktu interesów, obowiązującymi Dom Maklerski i członków jego zarządu” - czytamy dalej
